第四届国家彩票牌照：监管手册

17. 条件27：退出

17.1本节提供了与条件27相关的指导，其中包括被许可方准备和维护退出计划并签订退出合作协议的要求，以支持条件27.1至27.5中规定的压倒一切的义务。这些方面是本节的重点，为我们对以下方面的期望提供了进一步的指导：

• 退出合作协议
• 退出计划。

退出合作协议

17.2退出合作协议的目的是确保国家彩票的连续性和有序移交，包括供应和服务的提供，任何转让资产的运营，以及与国家彩票运营相关的义务和争议的有序管理和解决。它将确保国家彩票在从一个许可证期过渡到下一个许可证期时能够以最小的干扰和不便继续运营，并且被许可人与我们、我们的代表、下一个被许可人以及与国家彩票业务转让有关的任何第三方合作。

17.3作为下一次竞赛的一部分，我方、被许可方和第五个许可证的成功申请者之间将签订退出合作协议。第四张许可证没有规定出口合作协议的形式或内容，但我们希望以第三到第四张许可证合作协议为参考点来开发它，包括在第四张许可证开始时将国家彩票业务移交给被许可方的任何经验教训，并在相关情况下纳入第四张许可证中规定的更广泛的义务和要求。

17.4我们将起草退出合作协议。在与被许可方协商后，将在下次比赛开始前进行其开发，并期望在下次比赛的早期阶段共享初稿。退出合作协议将从过渡开始生效（在宣布向成功申请者颁发第五张许可证之后，在第五张许可证开始之前），并将定义各方在整个过渡期间的合作和支持承诺，以及描述合作机制，以确保无缝和顺利地过渡到第五张许可证。

17.5根据条件27.25，我们预计退出合作协议中规定的安排将包括：

-过渡管理安排，包括确保被许可方退出计划与被许可方过渡计划保持一致，以确保需要合作的计划要素的顺利实施。这种一致性将包括适当的治理和报告安排，以支持计划的交付和过渡时间表的一致性

• 将选定项目有序转让给下一个被许可方的安排，包括下一个被许可方可能要求转让的任何资产、资产库存、分包合同、运营、支持和服务。它还将包括进行资产调查的安排，以确定资产是否已按照条件17进行维护，或者是否需要进行整改或维护，以及清除和处置任何不需要的资产的规定

• 解决任何持续义务和持续争议的安排。对于正在进行的争议，这将包括确保与处理此类争议相关的信息的提供、人员的接触、合理的协助和赔偿的提供（见条件27.13）

• 确保被许可方在适当的情况下，识别、界定并提供支持（包括文件、培训和知识转移）和服务，以便将国家彩票业务转移给下一个被许可方，同时适当考虑到成功申请人的过渡计划，该计划将在第五个许可证开始时实施

• 被许可方与下一被许可方之间的财务安排，包括财务结算和对账、为保护参与方资金而存在的信托基金之间的资金转移和向信托基金之间的资金转移，以及收入、成本和负债的分摊

• 在过渡期间，安排各方的行为和行为，以确保实现有效的转移

• 问题管理条款，规定在出现挫折、争议或不遵守本协议的证据，或严重损害或延迟下一个被许可方交付和实施其过渡计划的能力时的补救措施和后果。

退出计划

17.6条件27.29规定了被许可方在第四个许可期限内始终保持退出计划的要求，该计划与条件27.1中规定的首要责任的交付相一致。出境计划必须涵盖下列出境情形：(1)第四证期满；（二）吊销第四牌照。

17.7根据条件27.31，我们期望指派一名高级管理人员或彩票主管担任退出经理，并负责在第四个许可证的整个期限内和到期后的三个月内维护和持续改进退出计划。

17.8根据条件27.29，就第四个许可期限内退出计划发展的顺序而言，我们期望：

• 第四个许可证期限开始时的退出计划将作为第四届全国彩票许可证竞赛的一部分提交的计划
• 根据条件27.31(a)，应在第四个许可证开始日期的六个月内更新并重新提交给我们（或者，如果更晚，在确认全面实施生效后立即重新提交），以考虑过渡期间的经验教训
• 此后，我们希望被许可方每年根据相关情况更新退出计划，以适应不断变化的市场和运营状况。最新版本应至少每年向我们提供一次，与《保证和监管报告要求》（第三卷）表35保持一致。
• 在许可证第5年，将对退出计划进行全面审查（以支持下一个竞赛计划）
• 在授予第五个许可证后，在我们指定的时间范围内，应根据成功申请人过渡到第五个许可证的方法和计划更新退出计划。这应包括在必要时与退出合作协议和下一个被许可方的过渡计划保持一致。

17.9在内容上，我们希望退出计划：

• 是否有版本控制，确定重大变更，并对修订及其理由进行清晰的审核
• 包括变更控制机制，以捕捉影响国家彩票运营交付的任何重大或实质性变化。这可能包括但不限于与技术运营、彩票分包商的使用和公司所有权/管理相关的变化
• 包括提供彩票信息、获得被许可方资产以及支持与合作的详细信息，其中可能包括但不限于培训和专有技术、指导材料以及为使下一个被许可方（或其承包商）能够使用该等材料而提供的许可
• 描述退出成本的方法，以确保该方法符合条件27.2。报告还应说明可能适用的费用分摊办法
• 包括完整和准确的记录，并定义保存记录和登记的方法，这些记录和登记是通知和支持下一次比赛以及向下一次许可证转让所需的，包括但不限于：
  1. 彩票记录数据库（条件23.6）中持有的与彩票资产相关的文件，包括零售房地产资产的完整记录，如终端、资产状况、位置、维护方法、所有权、控制和/或占有，以及如果需要，它们将如何传递给下一个被许可人
  2. 彩票记录数据库（条件23.6）中保存的与彩票分包合同有关的文件，包括关于每个合同状态的完整和准确的信息，每个合同是否包括所有所需的标准条款，结束日期，这些合同是年度滚动合同还是可续签合同，以及合同是否能够在需要时转让/更新
  3. 彩票知识产权登记簿（条件19.7），包括知识产权所有者的详细信息以及任何和所有权利和所有权的转让。
• 描述促进彩票分包合同的转让或创新、被许可资产的转让（包括彩票数据、彩票知识产权）以及从国家彩票遗产中移除和处置不需要的资产的过程，确保风险得到管理并提供保证
• 列出彩票资产（如IT基础设施）的生命周期终止（EOL）或支持终止（EOS）日期，并在EOL或EOS日期临近时详细说明适当的计划、措施或缓解措施
• 规定许可证财务对账结束的方法，以及将任何持续义务转移给下一个被许可方的流程。

17.10就我们评估退出计划的实质内容及其是否符合条件27的要求而言，我们预计相关因素和考虑将包括：

• 被许可方与退出相关的风险管理政策、流程和程序的适当性和充分性，以及被许可方实施这些政策、流程和程序的有效性
• 根据条件23.4至23.7和条件19.7保存的相关记录和登记册的准确性，以及维护和更新这些记录和登记册的程序的稳健性
• 确保机制到位以支持被许可人资产的转让（特别关注那些对国家彩票的交付和持续运营至关重要的资产和/或合同转让），包括确保数据的使用和传输数据的权利，以及移除和处置不需要的资产
• 建议提供的支助服务，包括利用有关系统、提供培训和专门知识
• 确保国家彩票的运行和运作在任期结束前得到保护的方法。

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