第四届国家彩票牌照：监管手册

5. 我们监管方法的主要特点

5.1：通过我们更加注重结果的方法，我们将在适当的情况下为更多的被许可方灵活性创造自由，同时在更广泛地提供积极结果方面提高问责制。我们认识到国家彩票在一个充满活力的环境中运作，持续创新的能力可能是保持相关性并能够随着时间的推移而繁荣的关键，为了良好的事业和参与者的利益。

5.2：与此相一致，我们的方法包括四个关键要素：

• 使我们的第四个许可方法更加注重结果
• 更好地协调被许可方与公益事业之间的激励机制
• 为持牌人提供更大的灵活性
• 增加持牌人对其表现的拥有权

5.3：在所有这些方面，我们都会按照法定职责和公法原则行事，包括在理性、公平和合理方面。

5.4：我们希望与被许可方有一系列的沟通渠道，包括工作层面的关系，以及让被许可方和我们有机会在两个组织内部的适当级别和更广泛的利益相关者群体中升级战略和运营问题。这将包括定期与委员会高级官员举行会议，讨论战略事项、风险、机会、绩效，并分享和促进行业最佳做法和发展。

5.5：我们进一步描述了四个要素中的每一个，并提供了一些例子，说明它们如何影响和/或可能影响我们的监管行动。

使我们的第四个许可方法更加注重结果

5.6：作为一个更注重结果的规管机构，我们的规管模式会受到影响，包括第四个牌照和第6条牌照条件的设计。它还会影响我们监控绩效的方法，以及与这些条件相关的任何相关执法。

5.7：我们已探讨和测试以较少限制的方式界定第四个牌照条件的范围和可能带来的好处，以达致理想的结果。我们在可以有效管理和/或减轻灵活性风险的领域采用了这种方法。这种方法有两个主要好处：

• 允许被许可方具有灵活性（有利于创新）
• 从监管的角度来看，在高度具体的要求可能无法在动态环境中提供有效保护的情况下（例如，因为它们可能在重要方面过时），它提供了更大的未来保障。

5.8：这并不意味着我们在所有情况下都赞成更广泛和更灵活的规定。在某些领域，鉴于已确定的危害风险，我们认为更具体的控制/要求是适当的。例如，我们认为对所有高级职员的审查有明确的要求是适当的。这是一项保障措施，支持对被许可方的适当要求。

5.9：第四个牌照及第6条牌照的大部分条件均订明持牌人须履行的“压倒一切的责任”。这些条件为被许可方提供了一些与压倒一切的义务相关的具体义务，但并非详尽无遗。根据条件1.5，并与我们以结果为中心的方法一致，遵守每个特定要求可能不一定足以满足首要职责中设定的结果。

5.10：我们更加注重结果的方法也是关于我们的重点和优先事项，以及我们期望被许可方采取的重点和优先事项的重要声明。这将影响我们如何监控被许可方的表现，并评估合规性。我们处理任何特定情况的方法，在很大程度上，将由实现第四个许可证所规定的结果的相关风险的重要性来指导。如果有证据表明与特定结果、计划或时间段相关的风险程度较高，我们将考虑是否需要进行额外监督，以保障我们履行法定职责。

5.11：我们也认识到，在以结果为重点的方法中，持牌人可以从我们在评估遵守第四个许可证的以结果为重点的条件时将考虑什么方面的进一步指导中受益。我们在监测绩效框架（见第二卷）中提供了这一进一步的指导。监控性能框架并没有提供我们在评估合规性时将考虑的相关因素和指标的详尽列表，但是它确实提供了一个参考点，我们期望根据该参考点考虑任何其他证据的相关性

5.12：我们的监管模式鼓励持牌人专注于实现第四个许可证所规定的结果。这涉及到被许可方负责制定和应用政策、流程和程序，以提供有效的方法来识别、减轻和管理与实现第四个许可证所述结果相关的风险，并满足其持续有效性。我们将期望被许可方使用保证声明和其他措施（在第三卷中进一步描述）向我们证明其是否以及如何实现这些结果。

5.13：如果我们发现第四牌照所规定的结果没有实现，作为评估第四牌照合规性的一部分，我们将寻找被许可方风险管理政策、流程和程序的适当性和充分性的证据，以及其应用这些政策、流程和程序的有效性。我们对合规性的评估可能会考虑到被许可方在识别和管理相关风险方面进行尽职调查的程度。我们在执行政策（见第四卷）中详细介绍了我们的调查方法。

更好地协调被许可人和公益事业之间的激励机制

5.14：更注重结果的方法为被许可方探索和追求实现给定结果的不同方法提供了更大的空间。然而，这种更大的灵活性必须在适当的激励和责任框架内进行，这一点至关重要。做到这一点的关键是使被许可方的激励与公益事业保持一致。

5.15：我们在制定第四个牌照附表5所载的激励机制时，采取的关键措施，就是保持这种一致性。激励机制决定了国家彩票销售产生的资金中有多少用于慈善事业，剩余资金用于支付被许可方的成本，并在适用的情况下作为利润来源。我们一直在努力确保无论在第四个授权期间可能出现的变化，包括例如所提供的游戏范围和组合，以及游戏的相对强度，都能继续保持一致。

5.16：根据我们的法定职责，我们认为重要的是，在慈善事业方面，业绩的改善不会以损害适当或保护参与者利益的方式产生。被许可方必须制定并实施适当的政策、流程和程序来识别、减轻和管理危害风险（符合上述意见），并必须在适当情况下调整其行为，以解决和/或防范该风险。

5.17：激励机制的一个重要特点是，经营国家彩票的允许成本由被许可方和公益事业共同承担（通过应用盈余比例）。这提供了一个框架，支持适当调整激励措施，并有助于提供有效、相称和具有成本效益的参与者保护。

为被许可方提供更大的灵活性

5.18：我们第四个许可方法的核心是关注被许可方取得的成果，而不是如何取得这些成果。我们的监管模式允许被许可方追求创新机会，为公益事业和参与者带来更好的结果。

5.19：通过提供更大程度的自主权和灵活性，我们希望被许可方拥有开发和交付其平面图的所有权。虽然我们的目标是提供灵活性，但这取决于被许可方能够证明其具有适当的政策、流程和程序来识别、减轻和管理相关风险。如果有证据表明存在重大程度的剩余风险，我们会考虑是否需要额外的监督，以保障我们履行法定职责。

5.20：与此一致，我们在可能的情况下使用非订明和灵活的第四个牌照条件。使用这些以结果为中心的要求为被许可方提供了机会，以制定适合其业务活动的合规方法，并避免不必要的限制和/或标准化。为了支持这一点，第四个许可证包括一项要求，即被许可方必须遵守最佳实践，而不是参考特定的监管标准或指南。

5.21：更灵活方法的一个重要部分是允许被许可方在不征求我们批准的情况下对其业务活动进行更改的程度。

5.22：被许可方在第四个许可证期间（不包括在现有的第6条许可证中）推出和/或推广新游戏或游戏更改之前仍需获得我们的批准。但是，我们将审批流程的范围限制如下：

当然，我们不打算详细评估提案的商业价值或其他方面，相反，我们打算关注游戏变更提案或推出新游戏的提案在多大程度上可能会对参与者的保护和适当性带来风险，以及/或对国家彩票品牌和声誉的任何损害。

在收到与上述风险相关的适当证据和保证的前提下，我们打算为游戏或相关游戏变更的批准提供简化和及时的流程，以促进被许可方为参与者和公益事业的利益进行创新。

5.23同样，在第四个许可证中规定的其他有限情况下，被许可方在采取某些特定行动之前必须获得我方的同意或批准。在这种情况下，我们打算及时同意或批准，以避免限制被许可方的灵活性，但须收到任何必要的澄清或保证，以便我们履行作为监管机构的角色和职责。

增加持牌人对其表现的拥有权

5.24：如上所述，在如何运营国家彩票方面提供更多的被许可人自主权和灵活性是我们监管模式的核心。然而，我们作为监管机构的角色和职责要求，在为被许可方提供更多灵活性和自主权的同时，我们继续确保被许可方遵守第四许可证义务，这与参与者和公益事业的积极成果相一致。

5.25：我们赋予被许可方更大程度的合规所有权和责任。这与减少我们直接参与商业和运营决策密切相关。在这种方法下，被许可方较少依赖于我们的批准，而是对其决策拥有更大程度的自主权，包括能够证明其遵循了适当的流程来考虑和减轻合规风险。我们期望与被许可方建立有效的监管关系，以促进这一点，并支持履行第四许可证项下的义务。

5.26：在实践中，被许可方所有权的增加是通过向我们提供遵守第四个许可证的保证的要求来正式确定的，包括通过经被许可方董事会批准的年度保证声明。有关这些要求的指引载于我们的《保证和监管报告要求》（见第三卷），其中也涵盖了所需的核心报告信息。

5.27：作为向被许可方分配履行和交付所有权的一部分，在适当的情况下，被许可方将有机会确定如何最好地解决任何履行问题（由被许可方或由我们确定），而不是要求被许可方遵循我们确定的补救措施。

5.28：尽管如此，我们的监管方法确实包括在绩效问题特别重大或持久的情况下使用强有力的干预措施。这包括根据我们的执法政策（见第四卷）中规定的相称性、一致性、循证决策、问责制和透明度原则，我们可能采用的各种正式和非正式执法工具。

5.29：因此，尽管被许可方在履行和交付方面拥有更大的所有权，但在某些特定情况下，我们作为监管机构的角色和职责可能要求我们进行干预。

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4. 我们发展第四牌照的方法