第四届国家彩票牌照：监管手册

27. 什么会引发调查

27.1当我们意识到合规风险或怀疑违反第5或6条许可时，我们首先期望在相关领域升级我们的监测活动。根据我们加强监测活动的证据，我们将考虑采取进一步的非正式行动，尽管在某些情况下——例如，由于合规风险的严重性或反复发生——我们可能认为立即展开正式调查是合适的。

在我们发起非正式行动的情况下，如果非正式行动证明不足以充分解决合规风险，我们仍然希望展开正式调查。我们将努力识别潜在合规风险的环境，以确定如何最好地应对。我们将采用最合适的干预措施（因此，我们采用的具体干预措施不是预先确定的）。这与更广泛的监管最佳实践是一致的。

27.3我们可能从不同的信息来源了解到合规风险或可疑的许可证违规行为，例如：

• 与持牌人的会议
• 参加者向我们投诉或查询
• 数据分析和后续趋势
• 监管报告数据和保证报告（包括被许可方的表现标准）；见保证和监管报告要求，表3)
• 根据牌照规定提供的正式报告
• 公众利益披露
• 被许可方员工或分包商提出的问题。

27.4在展开正式调查之前，我们可能采取的非正式行动示例如下：

• 与被许可方对话以寻求澄清（例如，会议、信函）
• 增加报告要求的深度（例如，更深入和详细的证据/保证要求）
• 增加某些报告/保证要求的频率
• 审查相关的被许可方政策、流程和程序
• 基于上述活动的证据的非正式承诺。

27.5如果我们的非正式行动不够有效，和/或我们对正在考虑的事项有足够的关注，我们希望然后通过展开调查进行正式的执法活动。

27.6. 下面显示了我们基于风险的升级方法的概述，它说明了我们通常认为适当的执行步骤方法。然而，如上所述，在某些情况下-例如，由于相关合规风险的严重性和/或紧迫性-我们可能认为直接展开正式调查是适当的。

基于风险的执法活动升级（或降级）（监管自动扶梯）

步骤1：与被许可方对话以澄清。

步骤2：增加报告和/或保证需求（更深入和/或增加频率）。

注-我们希望与被许可方接触，并在合规风险的相关领域加强保证和报告要求。

步骤3：非正式承诺，业务领域回顾或行为建议。

注-我方可能会在采取正式行动之前对被许可方施加影响。

第四步：正式调查。

第五步：可能采取的正式行动包括：正式调查；直接内部审计；财务困境补救计划；独立业绩检讨；修订/新牌照条件；法律禁令;经济处罚;许可证撤销。

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