策略
第四届国家彩票牌照：监管手册
委员会的监管手册列出了我们对国家彩票的监管方法。
28. 正式调查的方法
28.1如果决定开始正式调查，我方将以书面形式向被许可方发出“调查通知”并开始调查。我们的调查方法包括三个阶段
28.2本节的其余部分分为独立的小节，分别代表我们调查过程的每个阶段：
- 第一阶段：收集相关证据
- 第二阶段-考虑任何制裁的情况和目的
- 第三阶段——考虑适当的监管行动。
第一阶段：收集相关证据
28.3在我们调查的第一阶段，我们可能会与被许可方举行初步会议，以澄清和缩小问题范围，并确定我们在调查期间所需的任何进一步信息。
28.4除要求提供指明资料外，我们亦可能希望与我们认为可提供与调查有关资料的人士会面。这些访谈可能会被录音，如果是这种情况，我们将提前通知被许可方。我们保留使用面试内容作为证据的权利。我方对被许可方及时提供证据和陈述的要求载于第四个许可证第24条。
28.5我们只会向被许可方或第三方索取我们认为必要的文件或记录。被许可方有义务提供所要求的信息，以允许我们履行我们在该法案下的角色和职责并行使我们的权力。我们有权要求被许可方或第三方提供个人信息，这是在数据保护法规的范围内。
第二阶段-考虑任何制裁的情况和目的
28.6在收集和审查证据后，我们将考虑案件的情况，并根据我们的制裁原则考虑任何制裁的目的。
28.7在决定我们应采取何种监管行动（如有）时，我们将考虑案件的所有情况，包括但不限于我们的法定职责受到损害或面临风险的程度。
28.8以下段落举例说明我们在覆核有关个案的情况时会考虑的因素。
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该法第4条规定的法定目标受到损害或处于危险之中的程度。
国家彩票声誉受到或可能受到影响的程度。
导致调查的情况持续了多长时间，以及在被许可方知晓此事后这些情况是否仍在继续。
被许可方采取的任何纠正措施的有效性和及时性。被许可方将问题提请我方注意的速度。
为减少支付给慈善事业的损失而采取或提议的任何补偿性措施。
参与者的结果
任何参与者在多大程度上处于不利地位、被误导和/或受到不公平待遇。
被许可方的积极作用是让参与者了解他们的投诉程序，如果参与者仍然不满意，他们可以将问题提交给我们。
为处于不利地位的与会者所采取或建议的恢复性措施。
公益事业的成果
慈善事业的收益受到影响的程度
为减少支付给慈善事业的损失而采取或提议的任何补偿性措施。
被许可方因违规而获得的经济收益
被许可方因不遵守第5条或第6条许可条件而获得的经济利益或潜在的经济利益。
被许可方的治理和控制
为防止再次发生而采取的步骤是否充分。
对于勤勉的被许可方而言，这些事项是否显而易见。
这些事情是否是鲁莽或疏忽行为的结果。
这些事情是否是故意行为的结果。
历史上类似事件或根本原因问题的程度。
被许可方管理被许可方员工、承包商和零售商的有效性。
被许可方为引起我方注意而采取的行动及其与我方的合作程度。
被许可方试图向我方隐瞒事项的程度。
高层管理人员事先介入或高层管理人员未采取行动。
具体情况的其他因素
对被许可方商业可行性的任何制裁或其他行动的影响。
28.9在考虑了案件的情况后，我们将根据以下原则考虑任何制裁的目的。
我们的目标是改变不合规的行为。确保被许可方改变行为并回到合规状态。
我们的目标是消除任何被许可方因违规而获得的经济收益或利益。在此过程中，我们将确保被许可方因违反第5条或第6条许可而获得的任何利益或因慈善事业而遭受的任何损失（无论是财务上的还是其他方面的）都能得到补偿，从而消除不合规的任何诱因。
我们的目标是作出回应，并考虑对被许可方和监管问题来说什么是合适的。我们将酌情采取制裁措施，并考虑不遵守制裁的原因。”我们的目标始终是使被许可方恢复合规，因此必须采取灵活的方法，以维护可信的执法和制裁制度。
我们的目标是与违约和造成的损害相称。我们会评估每宗个案的个别情况，考虑违规的性质和持续时间，以及后果，包括造成损害的程度或构成损害的风险。
我们的目标是在适当的情况下恢复因不遵守监管而造成的损害。除了确保被许可方对其行为负责外，我们还将考虑被许可方的安排，以补偿处于不利地位的参与者，并恢复对慈善事业贡献的任何损害。
我们的目标是阻止未来的违规行为。我们认为，被许可方希望我们调查不遵守本政策的风险，并在适当情况下根据本政策采取执法行动，这一点非常重要。
第三阶段——考虑适当的监管行动
28.10在考虑案件的具体情况，并考虑到被许可方披露所有相关事实的速度和适当的承认后，我们将考虑适当的监管行动，包括任何制裁。
28.11我们将在一般执法原则的框架内考虑适当的行动。我们会在以下选择中作出决定：
- 没有正式的执法行动
- 正式的强制行动。
28.12有关我们可能采取的具体监管行动的进一步资料，分别载于第29条。
28.13这些步骤将使我们对案件的事实和我们应采取的适当行动达成一致意见。这将反映在调查的初步结果中；下一节列出了做出最终决定的过程。
参考文献
虽然这些阶段适用于任何调查，但根据我们的一般执法原则（例如，比例原则）和每个案件的具体情况，每项具体调查的性质可能会有所不同。在相关证据容易获得和明确的情况下（例如，在非常明显和孤立的错误的情况下），可能比在其他情况下更及时地进行和结束调查。
28 .我们的原则改编自马克宏的报告《监管正义：使制裁有效》。内阁府（2006）。注：为了反映我们在国家彩票职责方面的独特监管地位（我们监管一项业务运营，并有责任最大化公益事业贡献），我们调整了一些措辞，以便我们可以适当地应用这些措辞。
27. 什么会引发调查 下一节
29. 到我们最后决定的过程
最后更新：2024年2月1日
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