第四届国家彩票牌照：监管手册

15. 条件17：被许可方及其运营符合目的

15.1本节提供了与条件17中规定和要求相关的指导，这些规定和要求涉及被许可方及其运营是否适合目的。条件17规定了被许可方必须采取的一些方式，本公司针对该条件的每个方面进行了处理：被许可方资产和消耗品；技术操作;以及独立核查系统（IVS）。

15.2一般而言，在考虑遵守条件17时，我们可能会考虑被许可方的组织方法，以确保国家彩票的运营符合目的要求（包括根据条件17.5制定技术和数据架构策略和安全策略），以及如何评估其方法和实施。

15.3如果被许可方的申请包含与实施其技术和数据架构战略及其安全战略以及其一般运营模式相关的具体建议，则在评估被许可方是否已满足条件17.1的要求时，我们可能会考虑被许可方未能完全实施这些建议。同时，我们认识到被许可方的方法可能会随着时间的推移而发生合理的变化，以满足第四个许可证中规定的结果。

15.4因此，我们可能还会考虑被许可方的方法是否以及如何随着时间的推移而发展，包括应对：

• 一系列关于其运营模式、技术和数据架构战略以及安全战略有效性的证据
• 与国家彩票运营有关的市场、法律、监管或技术发展
• 可能影响被许可方确保国家彩票运营适合目的的能力的相关情况变化。

15.5在任何合规性评估中，我们将考虑与技术操作及其安全性相关的最佳实践证据，以及独立验证系统，包括来自任何相关政府部门和机构以及标准组织（例如ISO -国际标准组织，WLA -世界彩票协会，PCI安全标准委员会）的证据。

15.6与被许可方合规的其他领域一样，在监控和评估合规风险时，我们将考虑通过被许可方保证和报告收到的信息。特别是，绩效标准报告（见保证和监管报告要求，表3）预计将涵盖一系列操作和技术度量，包括与独立验证系统（IVS）相关的度量。

15.7关于遵守条件17.2（被许可方资产和消耗品），我们希望考虑被许可方资产的持续状况和维护安排，以支持资产的（良好）状况。在任何时候，我们都要求被许可方资产处于良好状态，并且对被许可方资产和彩票数据保持适当的安全和支持。

15.8条件17.2还要求被许可方确保，如果彩票资产是消耗品，则有足够的库存水平来支持适合目的的运营。为方便延续，除易耗品外，彩券资产的“最低使用寿命”须超过第四个牌照的有效期2年。

15.9技术操作将是适合目的操作的关键，我们希望考虑与符合条件17.4至17.6有关的广泛信息和证据。例如，对于17.4(a)中列出的因素以及条件17中的其他规定，被许可方必须尽其所能确保技术运营具有必要的容量、性能、可用性、可扩展性和弹性。

15.10我方评估IVS是否符合条件17.7的方法，将由被许可方在IVS的建立、维护和操作过程中采用的方法以及IVS的信息和可交付物提供。虽然IVS所需的报告、数据和其他信息的确切性质将在第四个许可证开始之前（并包含在性能标准报告中）的实施期间确定和商定，但我们希望IVS具有在游戏系统（和IVS）之间执行每日自动平衡的必要能力。

前一节
14. 条件13：国家彩票品牌和声誉 下一节
16. 条件18：财务和运营弹性