第四届国家彩票牌照：监管手册

6. 监控性能框架上下文

6.1本手册就若干第四牌照及第6条牌照条件及概念提供指引，本署认为该等指引有助本署履行法定职责。我们的指导包括合规性方面，以及关于被许可人退出计划和激励机制下潜在调整等领域的进一步详细信息。在本文件的背景部分，我们概述了本卷如何与本监管手册的其他卷以及我们更广泛的监管模式相互作用。

6.2在评估合规性时，我们以示例的形式提供了我们认为相关的因素和证据类型的指导，包括在审查我们关注或认为存在潜在合规风险的特定领域的背景下。我们使用的例子是说明性的。

6.3除了本卷其余部分讨论的特定类型的因素和证据外，一般而言，在评估被许可方是否实现了第四个许可证中规定的结果时，我们还将考虑被许可方实施（或未实施）其应用程序或该应用程序的任何元素的程度12。与我们旨在为被许可方提供灵活性的监管方法一致，我们将考虑到被许可方的方法可能会发生合理的变化，以满足第四个许可证中规定的结果。因此，由于市场情况自申请日期起发生变化等原因，申请书上的偏差有可能符合第四个牌照的要求。

6.4为了监控被许可方的表现以及相关趋势和发展，我们将考虑与不同合规领域相关的一些信息来源。当然，如果我们确信第四许可证所规定的结果正在实现，我们将不会详细审查被许可方所采取的所有步骤和尽职调查。但是，如果我们有特别关注或确定潜在的合规风险，我们可能会更仔细地审查被许可方行为的特定领域13。

6.5信息来源可能包括：

• 被许可方作为年度保证声明的一部分或作为临时保证声明的一部分提供的相关信息或证据，如我们的保证和监管报告要求（见第三卷）中所述。
• 被许可方按照我方的保证和监管报告要求提供的定期信息报告
• 我们可能不时（根据第23条）访问或请求的任何其他相关彩票信息，包括在我们有特定问题或关注的任何情况下
• 我们（例如通过调查）或在适当情况下由第三方持有或收集的任何其他相关信息或证据

6.6第二卷的其余部分结构如下：

• 第7条就第四个牌照及第6条牌照所使用的若干一般概念提供指引
• 第8节提供了条件1的合规性指南：目的和结果
• 第9条提供了关于遵守第5条“被许可方的适宜性和适当性”的指导
• 第10节提供了条件6和条件7的合规性指南：关键职能雇员、彩票受益人和彩票主管的适宜性和适当性
• 第11条提供了关于遵守条件8：保护参与者利益的指导
• 第12节提供了遵守条件9的指导：确保获得国家彩票
• 第13节提供了遵守条件11的指导：拥有具有吸引力但安全的游戏组合
• 第14节提供了关于条件13：国家彩票品牌和声誉的合规指导
• 第15条提供了关于遵守条件17的指导：被许可方及其运营应符合目的
• 第16节为条件18提供了指导：财务和运营弹性，特别是与重大商业事件相关的，并为条件18.20（赌博法的变化或基本地理范围的变化）提供了背景。
• 第17条提供了关于退出合作协议和退出计划预期内容的进一步信息，这些内容是条件27：退出所要求的
• 第18节对条件28：未偿还债务基金提供了进一步的指导
• 第19节提供了进一步的信息和细节，以支持附表5：慈善事业贡献中所载的调整的实施
• 第20条提供与第6条牌照有关的资料及背景。

6.7除非另有说明，凡提及特定许可证条件，均指第四个许可证。

下一节
7. 第四个牌照及第6条牌照所使用的一般概念