第四届国家彩票牌照：监管手册

2. 背景

2.1：在本节中我们提供：

• 我们的监管模式概述
• 更新本文档的流程

第四牌照规管模式概述

2.2：我们的监管模式位于国家彩票法案和国务卿指示和法规的立法框架内，以及第四国家彩票许可证和第6节许可证，旨在确保我们的法定职责。本文件为利益相关者提供支持性指导，分为四卷。这四卷包括：第一卷-监管方法，第二卷-监测表现框架，第三卷-保证和监管报告要求，第四卷-执法政策。

2.3：立法框架包括《法案》，其中规定了我们的法定职责并提供了执法权力。这是由国务卿指示和条例补充。

2.4：根据第四张许可证，被许可人被授予经营国家彩票的权力。我们根据该法案第5条授予单一许可证以授权运营国家彩票（“第四许可证”或“第5条许可证”），并根据该法案第6条单独授予许可证以授权推广国家彩票游戏（“第6条许可证”）。

2.5：本手册所述的规管模式的其他要素是密切相关的。

总而言之:

第一卷：监管方法从高层次上解释了我们将为第四牌照采用的更加注重结果的监管方法的主要特点。它提供了我们从第三个许可证中改变方法的背景，并增强了利益相关者更好地了解我们在各种情况下如何做出监管决策和评估的能力。

第二册：监察表现架构为若干第四牌照条件及第6条牌照条件提供指引，我们认为该等指引有助履行法定职责。我们的指导包括合规方面，以及有关被许可人退出计划和激励机制下潜在调整的进一步详细信息。

第三卷：保证和监管报告要求提供了指导，我们希望被许可方证明其具有适当的风险管理流程，以保护第四许可证和第6条许可证的成果交付。我们的报告要求列出了我们需要及时访问有效监管国家彩票所需的关键数据的地方。我们将使用被许可方保证和报告信息来监控合规风险。

第四册：执法政策，阐述我们的执法方法，并解释我们将如何以适当和相称的方式使用我们的权力。它详述了现有的执法措施，以及我们在决定采取规管行动时可能考虑的因素。

更新本文档的流程

2.6：在第四个许可开始之前，我们将与即将获得许可的被许可方（定义见授权协议）进行接触，并在必要时更新我们的《监管手册》，例如，《监管手册》的要素依赖于被许可方的商业计划。

2.7：展望未来，我们希望在第四个许可证期间更新我们的监管手册，例如，根据第四个许可证的经验，或根据被许可方的表现，就任何新出现的或新颖的问题提供进一步的指导。

我们预计任何更新的范围和频率将因数量而异。例如，我们希望我们的监管方法（第一卷）和执行政策（第四卷）提供一个基本固定的参考点，贯穿整个第四许可证。相比之下，我们希望更定期地更新监测绩效框架（第二卷）和保证和监管报告要求（第三卷）。鉴于我们的法定职责和其他义务，我们只会在我们认为适当和相称的情况下进行更改。

2.9：如果我方建议修改我方的《监管手册》，我方将按照第四条许可条件24.9的规定，在发出更新文件之前，与被许可方协商至少20个工作日。

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1. 介绍