Smarkets（马耳他）有限公司

细节

在对Smarkets (Malta) Limited（“被许可方”）的经营许可证进行审查后，委员会发现被许可方：

•违反许可证条件12.1.1 -反洗钱（防止洗钱和恐怖主义融资）第1、2和3段

•未能遵守社会责任行为准则（SRCP） 3.4.1 -客户互动

根据委员会的许可、合规和执法政策声明、指示性制裁指导和确定经济处罚的原则声明，委员会决定：

(i)根据《2005年赌博法案》（以下简称“法案”）第117(1)(a)条对所发现的违规行为处以警告；（ii）根据《法案》第117(1)(b)条对被许可方的经营许可证附加附加条件，要求被许可方在审查结束后12个月内进行第三方审计，以检查被许可方是否有效地执行了其反洗钱和社会责任政策；程序和控制（iii）根据该法第121条处以63万英镑的罚款。

被许可方在整个调查过程中与委员会合作，并采取纠正措施解决已发现的缺陷。委员会对合规评估期间确定的特定客户的审查未发现与被许可方进行犯罪支出的证据。在整个调查过程中，被许可方一直与委员会合作，并采取了适当的补救措施来解决已发现的缺陷。