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细节

在对LeoVegas Gaming PLC（被许可方）的经营许可证进行审查后，委员会发现，在2019年10月至2020年10月期间，被许可方：

• 违反牌照条件12.1.1第2及3段。反洗黑钱-防止洗黑钱及恐怖分子融资
• 违反许可证条件12.1.2第1段。反洗钱（AML）
• 未能遵守社会责任实务守则（SRCP）第1(a)、1(b)和2段
• 未能符合SRCP 3.9.1（顾客识别）
• 未能按照普通法典条款（OCP） 2.1.1（反洗钱）行事。

根据欧盟委员会的《发牌、合规和执法政策声明》、指示性制裁指南和确定经济处罚的原则声明，欧盟委员会决定：

• 根据2005年《赌博法》（以下简称《赌博法》）第117(1)(a)条给予警告
• 根据该法第117(1)(b)条，在被许可方的经营许可证上附加附加条件，要求：

被许可方必须在审查结束后12个月内接受第三方审核。审计的目的是检查被许可方是否按照其监管要求有效地实施了反洗钱和社会责任政策、程序和控制。

被许可方必须在收到审计报告后的5个工作日内向委员会提供一份审计报告的副本。”

• 处以132万英镑的罚款。

委员会对合规评估期间确定的特定客户的审查未发现与被许可方进行犯罪支出的证据。在整个调查过程中，被许可方一直与委员会合作，并采取了适当的补救措施来解决已发现的缺陷。