WHG（国际）有限公司

细节

此次调查是在对WHG (International) Limited（被许可方/WHG）进行合规性评估后进行的，并导致对WHG (International) Limited（被许可方/WHG）进行第116条监管审查。

监管审查发现被许可人的流程存在缺陷，这些流程旨在更安全的赌博和防止洗钱。

在2020年5月至2021年10月18日期间，WHG未能遵守若干牌照条件和业务守则，具体如下：

• 许可条件2.3.1（远程技术标准）
• 许可证条件12.1.1第1、2和3段，要求进行适当的风险评估，实施适当的政策和程序，并不断审查这些政策以确保其有效性，所有这些都是为了防止ML和恐怖主义融资（TF）。
• 许可证条件12.1.2要求位于外国司法管辖区的远程赌场运营商遵守2017年ML， TF和资金转移（付款人信息）条例。
• 社会责任守则条款（SRCP） 3.4.1第1段和第2段要求持牌人以尽量减少客户遭受与赌博有关的伤害的风险的方式与客户互动，并考虑到委员会对客户互动的指导
• SRCP 3.7.1（提供信贷）第1a、1c及1d段
• SRCP 3.9.1第2段要求被许可方实施旨在识别由同一个人持有的单独账户的政策和程序，如果客户持有多个账户，则被许可方必须制定并实施使其能够将每个客户的此类账户相互关联的程序。

考虑到被许可方采取的补救行动，并根据我们的许可和监管原则声明，被许可方将自愿支付12,500,000英镑的罚款，其中包括284,361.57英镑的撤资，并将更改其许可证以增加额外的许可证条件。

有关该案件的更多信息可在委员会的网站上找到：WHG（国际）有限公司公开声明（gamblingcommission.gov.uk）