让-皮埃尔·乔治·华罗
帐号
3741
位置
尼科西亚
监管的行为
什么是制裁？
当牌照持有人没有遵守旨在确保赌博公平、安全和无犯罪的规则和条例时，我们可以采取行动并实施以下制裁：
- 给持牌人一个警告
- 增加、删除或修改牌照的条件
- 暂停牌照
- 撤销牌照
- 罚款
决定日期：2023年1月11日
结果:警告
行动细节
在执照审查之后，委员会决定根据2005年《赌博法》第117(1)(a)条向Jean Pierre Houareau先生发出警告。
作出此决定的原因是，让·皮埃尔·华罗先生作为个人管理牌照持有人，在持有提供PT娱乐服务（PTES）的指定管理办事处，对持牌人的业务或事务进行全面管理和指导时，未能确保：
- 在2016年10月至2017年2月4日期间，PTES根据许可证条件12.1.1第1段的要求进行了与洗钱和恐怖主义融资有关的风险评估。
- 在2016年10月至2017年2月4日期间，PTES遵循并考虑到风险评估，制定了适当的政策、程序和控制措施，以防止洗钱和恐怖主义融资。违反本许可证条件的原因是没有按照许可证条件12.1.1第3段的要求进行适当的风险评估。
- PTES的政策、程序和控制措施已有效实施、不断检讨和适当修订，以确保其持续有效，并考虑到委员会根据牌照条件12.1.1第3段不时发出的任何适用的学习或指导。
- 遵守PTES对业务关系进行持续监察的规定（包括审查客户在整个业务关系期间进行的交易，包括其资金来源）。
- 有足够的监管，以确保私人博彩服务中心在担心客户的行为可能显示有问题赌博时，实施与客户互动的政策和程序，并为那些被指定为高价值客户或VIP客户提供特别规定。
在做出决定时，我们得出的结论是，华罗先生并不是公司内部失败的唯一责任人。
华罗先生在我们与他接触的过程中一直是公开透明的。