Spreadex有限
帐号
8835
总部地址
香港湾仔上马尔堡道26-30号圣奥尔本斯，13uu，英国
监管的行为
什么是和解？
在对许可证持有人进行调查后，我们可能会进入监管解决方案。例如，如果许可证持有人对我们公开和透明，并表示愿意建议采取行动，以防止需要更正式的制裁，就会发生这种情况。
决定日期：2022年8月25日
结果：支付代替经济处罚，撤资，公开声明和佣金费用
行动细节
该调查导致对Spreadex Limited （Spreadex）进行第116条监管审查。在2021年5月进行的合规性评估中发现问题后，委员会于2021年6月2日开始进行监管审查。
监管审查发现，Spreadex旨在防止洗钱（ML）和保护弱势群体的程序存在缺陷。
在2020年1月至2021年5月期间，Spreadex违反了许可证条件和业务守则（LCCP），具体如下：
- 牌照条件12.1.1第1、2及3段规定防止洗钱及恐怖分子融资。这包括其未能按照委员会的指导采取行动：防止洗钱和打击恐怖主义融资-远程和非远程赌场指南OCP 2.1.1 -反洗钱（赌场）
- 社会责任守则条款（SRCP） 3.4.1第1段和第2段要求持牌人以尽量减少客户遭受与赌博有关的伤害的风险的方式与客户互动，并考虑到委员会对客户互动的指导。
考虑到Spreadex采取的补救措施，并符合我们的许可和监管原则声明，Spreadex将支付总计1,363,786英镑的罚款。
有关该案件的更多信息可在委员会的网站上找到。