AG通讯有限公司
帐号
39483
总部地址
高街135号，SLIEMA, SLM 1548，马耳他
监管的行为
什么是制裁？
当牌照持有人没有遵守旨在确保赌博公平、安全和无犯罪的规则和条例时，我们可以采取行动并实施以下制裁：
- 给持牌人一个警告
- 增加、删除或修改牌照的条件
- 暂停牌照
- 撤销牌照
- 罚款
决定日期：2022年11月14日
结果：牌照附带的条件、罚款和警告
行动细节
在对AG Communications Limited（“持牌人”）的经营牌照进行检讨后，委员会发现持牌人违反：
- 牌照条件（LC） 12.1.1第1及2段：反洗黑钱-防止洗黑钱及恐怖分子资金筹集
根据欧盟委员会的《发牌、合规和执法政策声明》、指示性制裁指南和确定经济处罚的原则声明，欧盟委员会决定：
- 根据《2005年法案》第121(1)条，处以237,600英镑的罚款
- 根据该法第117(1)(a)条向被许可方发出警告
- 根据该法第117(1)(b)条，在被许可方的经营许可中附加附加条件，要求被许可方对其交易的第三方进行基于风险的尽职调查。
被许可方在整个调查过程中与委员会合作，并采取纠正措施解决已发现的缺陷。
什么是和解？
在对许可证持有人进行调查后，我们可能会进入监管解决方案。例如，如果许可证持有人对我们公开和透明，并表示愿意建议采取行动，以防止需要更正式的制裁，就会发生这种情况。
决定日期：2025年2月4日
结果：支付代替经济处罚，撤资，佣金费用和公开声明
行动细节
在对AG通信有限公司的远程运营许可证（许可证编号039483-R-319409-017）进行合规评估后，根据该法第116条进行了监管审查。
审查发现AG通信有限公司在反洗钱/反恐融资（AML/CTF）和社会责任（SR）控制方面存在缺陷。
在2023年5月*至2024年10月**期间，AG通讯有限公司没有遵守以下牌照条件及业务守则的规定。
- 牌照条件第3段12.1.1反洗黑钱
- 社会责任守则条款（SRCP） 3.4.3第1、4、7、9和11条涉及远程客户互动。
- SRCP 3.9.1(1) -个体顾客识别-（远程）
- LC 4.2.1(1) -向客户披露
- LC 15.2.1(15) -报告关键事件
- SRCP 4.2.6(1) -规则显示
- SRCP 3.5.3(1) -自排斥-远程SR代码
根据我们的发牌及规管原则声明，AG Communications Limited将缴付1,407,834英镑，以代替罚款。这方面的细节载于“监管和解”标题下。
有关案件的进一步资料，可参阅赌博事务监察委员会的公开声明：AG通讯有限公司的公开声明
* SRCP 3.5.3(1)除外，该条款于2022年10月开始，2024年5月结束
**其他违规行为始于2023年5月至11月，结束于2023年12月至2024年10月