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2005年赌博法的主要要求，执照条件及其在促进社会和地方当局彩票方面的作用。
发布日期：2014年9月1日
最后更新：2024年10月17日
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在线版本：/licensees-and-businesses/guide/external-lottery-managers-advice-note-september-2014-updated-july-2020
概述：>这是该建议的HTML版本。您还可以查看或下载2014年9月发布的原始外部彩票经理建议（PDF），更新于2020年7月。
本说明的目的是向外部彩票经理（elm），社会和地方当局彩票以及其他有关2005年赌博法（在新标签中打开）（该法案）有关elm的要求提供建议。
该法案的解释最终是法院的事情，但希望本建议说明将有助于elm，社会和地方当局了解要求和博彩监察局在遵守这些要求方面的方法。
本说明还包含一些建议，以补充法案、相关法规和许可证条件和业务守则（LCCP）的要求。欲了解更多信息，请参阅促进社会和地方当局彩票以及附在您的许可证上的条件和代码。
我们可能会不时更新此建议，以反映行业的发展。
在英国，彩票是慈善事业的保留，因此该法案并不打算将彩票主要作为商业组织创造利润的工具；相反，其目的是使社会和地方当局能够为自己的非商业目的筹集资金。
该法案第257条（在新标签中打开）将ELM定义为代表社会或地方当局安排彩票的人，但不是社会或地方当局的成员、官员或雇员。社会或地方当局和ELM必须是独立的实体，并且能够证明它们是相互独立的。
为此目的，委员会不会认为ELM是独立的，例如，如果ELM的董事或雇员同时也是其所推销的彩票的受托人、董事、雇员或社会成员。
例如，如果ELM的董事或雇员与某些人（如家庭成员或私人朋友或同事）有密切联系，而这些人是在ELM所推动的社会中担任战略决策角色的受托人、董事或个人，则委员会可能不会认为ELM和社会是独立的。
该法案允许社会和地方当局雇用ELM管理其全部或部分彩票，以便社会和地方当局可以从雇用ELM所带来的经验或规模经济中受益。
根据该法案第252条（在新选项卡中打开），如果一个人安排或参与安排彩票，他就可以推广彩票。它进一步指出，一个人推广彩票，特别是如果他们：
根据该法第258条（在新标签中打开），任何人如果代表社会或地方当局进行任何这些活动，即构成犯罪，除非他们：
如果一个人为社会或地方当局的彩票提供便利，除非他们按照经营许可证行事，否则也会构成犯罪。根据该法案第259条（在新选项卡中打开），如果某人：
对于向社会或地方当局提供的服务是否构成促进或便利抽奖，或是否构成提供不构成促进或便利的服务，可能会产生不确定性。委员会的意见说明促进社会和地方当局彩票对两者之间的区别提供了进一步的指导，但任何不确定所提供的服务是否要求提供商持有ELM许可证的人都应与委员会联系以获得进一步的指导。
ELM必须持有委员会颁发的彩票经理营业执照，才能推广社会或地方当局的彩票。如果ELM（以及相关社会或地方当局）打算通过远程通信（例如，互联网，电话等）出售门票，则还需要持有远程赌博许可证。
社会（或地方当局）和彩票管理局都有责任确保另一方在就推广彩票作出任何安排之前持有相关的经营牌照。
除非ELM符合小规模运营商（SSO）2的资格，否则在ELM中担任关键管理职位的个人可能需要持有个人管理执照（PML）——这可能是董事总经理、首席执行官、财务总监、合规经理、营销经理和IT经理。
委员会希望所有获得许可的运营商都有适当的人员和系统，使他们能够遵守法案和许可证条件。一般来说，遵守法规的职能应该由一个人来承担，他将全面负责确保遵守法规。对于大型经营者，负责合规的人不应具有其他职能，以确保他们能够在没有任何利益冲突的情况下履行其职责。委员会理解并接受，对于规模较小的经营者来说，这可能并不总是可能的，因为他们很少有雇员能够担任关键的管理职位。
该法案的意图是允许非商业社团利用彩票作为向公众筹集资金的一种手段，用于该社团所推动的事业，或地方当局为其有权承担支出的任何目的筹集资金。这些规定的范围相对有限。该法案无意允许社会或地方当局为私人或商业利益而推广彩票，尽管人们接受ELM是一种通常为产生商业利润而存在的商业业务。
为社会或地方当局分配的彩票收益的比例称为“利润”（参见第7节-收益和利润，以及委员会的建议说明彩票收益，2013年4月了解更多信息）。每个社团或地方当局的彩票必须将至少20%的收益返还给社团或地方当局的目的。
根据该法案第260条（在新标签中打开），将彩票“利润”的任何部分用于协会或宣传材料所述目的以外的目的是违法的。第261条（在新页打开）对小型社会彩票适用同样的罪行。
根据该法案第254条（在新标签中打开），除利润外，彩票的收益将在支付奖金和支付合理费用之间分配。这些费用可以包括支付给ELM的有关推广彩票所提供服务的费用。然而，这种支付必须是相称的，并反映出彩票作为一种筹集资金以支持非商业社会或地方当局的合法地位。推广协会或地方当局必须确保支付给ELM的任何费用构成组织彩票的合理费用。
正如第257条所强调的那样（在新标签中打开），该法案允许社会或地方当局彩票雇用ELM代表其管理全部或部分彩票。这些条款的意图在范围上相对有限：它们的目的无非是允许一个社会将彩票的运营“外包”给第三方。
社会或地方当局可以雇用有执照的ELM来管理其彩票的全部或部分，但这一事实并不免除社会或地方当局确保彩票以合法的方式进行的责任，以确保其完全符合法案，相关法规以及所有许可证条件和业务守则。
根据该法案第252(4)条（在新标签中打开），如果ELM被雇用为彩票的全部或部分做出安排，包括支付奖金和费用，社会或地方当局与ELM对收益的合法分配负有同等责任。
这包括强制性要求将任何彩票收益的至少20%返还给推广协会或地方当局有权承担支出的目的（欲了解更多信息，请参阅委员会的建议说明彩票收益，2013年4月）。
如果ELM（或服务提供商）参与分配收益，委员会希望他们事先与社会或地方当局就如何分配收益达成一致。这应该包括讨论和同意奖金结构，并确保任何费用是合理的。如果涉及彩票利润的分配（即为社会或地方当局的目的返回的比例），则必须按照与社会或地方当局商定的条款并按照社会或地方当局的目的进行。社会或地方当局必须始终保持对利润分配的全面控制。
所有获证监会发牌代表社会及地方当局经营彩票的营运商，均须遵守与其有关的特定条件及业务守则。牌照的具体条件在发出牌照时列明，并印在牌照上。
以下各段提及一些适用于机动车辆的牌照条件及工作守则。具体详情载于牌照条件及实务守则。
在保护客户资金以及通过实施“围栏”来保护彩票收益方面，elm有许多要求。关于客户资金，LCCP要求：
该等资料必须按照该等评级制度，并以该等委员会可能不时指明的形式提供。它必须以书面形式提供给每个客户，以一种要求客户确认收到信息的方式，并且不允许客户将资金用于赌博，直到他们这样做，无论是在客户第一次存入资金的时候，还是在持牌人有关保护这些资金的条款发生变化后的任何后续存款的时候。牌照条件及实务守则第4.2.1条。
LCCP还规定了客户资金的定义。
有关抽奖所得款项，适用下列规定：“被许可人必须有适当的安排，以确保他们代表非商业团体或地方当局持有的彩票收益与他们自己的交易收入分开，并且在被许可人破产的情况下，这些彩票收益通过具有受托人地位的单独银行账户受到法律保护，或为每个社会或地方当局提供同等的法律保护，在这种情况下，收益将支付给社会或地方当局。许可证条件及实务守则第11.2.1条。
上一段的第二部分是专门针对在彩票开奖之前或之后代表社会或地方当局持有彩票收益的elm。对于ELM来说，至关重要的是要明白，任何彩票的收益都是属于社会或地方当局的收益，他们代表这些实体以信托方式持有这些资金。委员会特别重视ELM为社会或地方当局提供足够的安排来保护这些资金（收益），以确保这些资金不用于法案允许以外的任何目的，并确保在ELM破产或对ELM的财务储备提出任何索赔的情况下，这些资金得到保护。
该法案第254条（在新标签中打开）将“收益”定义为“购买彩票所支付的总额”。委员会的观点是，如果款项被承诺/拨款用于购买特定彩票抽奖中的彩票，那么这些款项可能是“收益”。如果资金在“分配到赌博”（彩票）之前被存放在一个账户中，那么这些资金很可能是客户资金。例如，希望参与彩票的人预先支付的款项是客户资金，直到这些款项被承诺/拨用于购买特定抽奖中的彩票，然后根据第254(1)条的定义获得彩票收益。彩票收益也有可能在抽奖没有发生的情况下恢复为客户资金，或者在订阅被取消并且将赌注退还给参与者的情况下。
彩票是一种赌博形式，因此，elm必须确保儿童和其他弱势群体不会受到他们管理的彩票的伤害或剥削。社会和地方当局对他们也有同样的要求。
参加社会或地方当局彩票的最低年龄是16岁。如果一个人邀请或允许一个孩子（16岁以下的人）参加这样的抽奖，他就犯了罪。elm、有执照的社团和地方当局必须制定书面政策和程序，以帮助预防和处理未成年人玩耍的情况。他们必须能够证明这些程序和政策是如何应用的，以减轻对发牌目标的任何风险3。
牌照持有人必须采取一切合理措施，确保有关如何负责任地赌博以及如何获取有关问题赌博的信息和帮助的信息随时可用，并且彩票的所有营销材料必须显示begambleaware标志（在电子材料的情况下包括begambleaware网站的链接）。
所有执照持有人都必须对有关问题赌博的研究、教育和治疗作出贡献。elm、持牌社团和地方当局应确保直接或通过代表其成员向认可组织捐款的行业团体的成员资格来满足这一规定。持牌社会必须满足这一规定，它可以正确地包括在彩票费用中，也可以从其他非彩票财政储备中提取。
ELM也被要求作出贡献，但它不能构成彩票费用的一部分，尽管委员会认为，允许资金来自社会支付给ELM的部分费用，以提供其服务。虽然委员会没有具体说明捐款的接受者或金额，但许多持牌人选择根据其总赌博收益的百分比向负责任赌博信托基金捐款。
有关社会责任要求的更多信息，请参阅欧盟委员会的牌照条件和业务守则。您还可以从LCCP下载特定行业的摘要。
牌照条件15.3要求所有elm每年向委员会提交监管申报表。该申报表必须在年度营业期结束后的42天内提交。这必须包含委员会要求的所有必要信息，最好在网上安全提交。
如果ELM对彩票的任何部分作出安排，他们必须记录由ELM的活动产生的彩票收益的比例，并将其包括在其监管申报表中，以及按产品类型划分的年度管理收益的详细信息。在某些情况下，ELM可能需要向社会索取这些资料。
例如，如果ELM只就彩票活动的一个方面（例如直接邮寄）“作出安排”，ELM只须报告该方面的彩票收益。
所有彩券经营牌照所附的牌照条件，包括一项规定，即每一项推广的彩券，必须在开奖日期后三个月内，向证监会提交一份资料，说明总收益及其分配方式。社会和博彩管理局有责任确保任何就彩票收益分配所提交的彩票都真实和准确地反映这些收益的分配情况。
如果ELM受社会指示代表其提交彩票，则ELM必须确保该社会在提交之前批准每一份提交。
附在所有彩票经营许可证上的社会责任守则包括一项要求，要求考虑到委员会的指导，即向彩票玩家提供有关收益如何使用、中奖可能性以及如何分配这些奖金的信息。这些信息必须在参加彩票之前可用。
关于这些要求的更多信息可以在委员会的指南《彩票玩家信息：收益和奖品》中找到。
该法案第254条（在新页中打开）澄清了彩票的“收益”和“利润”的含义。它将收益定义为“购买彩票所支付的总金额”。这意味着收益是在任何扣除之前为门票支付的总金额。
利润的定义是收益减去奖品、展期和与经营彩票有关的合理费用的扣除额。
该法案第99(2)条（在新标签中打开）规定了彩票收益的分配方式，如下所示：“第一个要求是，依靠许可证推广的任何彩票收益的至少20%用于：A)如果是向非商业社团颁发的许可证，则是为了促进社团的目的；b)如果是向地方当局颁发的许可证，则是为了该当局有权招致开支的目的。
除利润外，所得款项只能用于：
有关彩票收益的更多信息，请参阅委员会的建议说明彩票收益，2013年4月。
委员会要求所有彩票经营者遵守该法案的许可目标，并非常严肃地对待任何违反许可证条件的行为。在发生违反该法或许可证条件的情况下，委员会将考虑需要采取何种刑事或监管行动。这可能包括对ELM的运营许可证进行审查，这可能导致正式警告、附加许可证条件、经济处罚或暂停或撤销运营许可证。欲知详情，请参阅委员会的发牌、合规及执法政策声明。
在这种情况下，ELM被认为违反了法案或许可证条件，委员会也可以考虑对他们推广彩票的社会采取行动。在这种情况下，该协会被认为未能确保彩票的进行方式确保其合法并完全符合该法案、相关条例和所有许可证条件和业务守则。
促销材料的定义是在特定的彩票中宣传、邀请参与、包含如何参与的信息或列出中奖者的文件。
除非有四名或以上的人士负责其中任何一项主要职能，否则博彩业经营者才合资格成为特别登记员。
（三）防止赌博成为犯罪或混乱的根源、与犯罪或混乱有联系或被用来支持犯罪；确保赌博活动以公平和公开的方式进行；保护儿童和其他弱势群体免受赌博的伤害或剥削(2005年《赌博法》第1条（在新标签中打开）。