　　为进一步优化行政执法方式，提高执法效能，推进我市生态环境行政执法包容审慎监管，根据生态环境部优化执法方式、提高执法效能工作安排和省政府推进包容审慎监管的指导意见以及《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》（粤府办〔2022〕7号）、《广东省生态环境厅关于印发<深入优化生态环境执法方式助力稳住经济大盘的十二项措施>的通知》（粤环函〔2022〕500号）等文件精神，结合我市实际，我局起草了《云浮市生态环境局实施执法“观察期”制度工作指引（试行）（征求意见稿）》。为保障公众的知情权和参与权，现就《云浮市生态环境局实施执法“观察期”制度工作指引（试行）（征求意见稿）》公开征求社会公众意见。有关单位和社会各界人士可在2024年10月27日前通过以下两种方式之一反馈意见和建议：

　　一、通过信函方式将意见寄至：云浮市云城区河滨东路250号云浮市生态环境局，邮编：527300，联系电话：0766-8813173，并请在信封上注明“执法观察期制度意见”。

　　二、通过电子邮件的方式将意见发至：yfhjjc@163.com。

　　特此通告。

　　附件：《云浮市生态环境局实施执法“观察期”制度工作指引（试行）（征求意见稿）》

云浮市生态环境局

2024年9月27日

附件

云浮市生态环境局实施执法“观察期”

制度工作指引（试行）

（征求意见稿）

　　为全面贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》，进一步优化行政执法方式，提高执法效能，优化营商环境，推进我市生态环境行政执法包容审慎监管，引导违法当事人主动纠正环境违法行为、自觉守法，根据生态环境部优化执法方式、提高执法效能工作安排和省政府推进包容审慎监管的指导意见以及《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》（粤府办〔2022〕7号）、《广东省生态环境厅关于印发<深入优化生态环境执法方式助力稳住经济大盘的十二项措施>的通知》（粤环函〔2022〕500号）及《云浮市人民政府办公室关于印发云浮市推进包容审慎监管工作实施方案的通知》（云府办函〔2022〕89号）等文件精神，结合我市实际，探索制定本工作指引。

　　一、适用范围

　　对于当事人违反生态环境行政管理秩序的违法行为，综合考虑当事人的违法行为事实、性质、情节、主观过错程度及其对生态环境的危害后果，本可给予行政处罚，符合本制度规定条件的，给予适当期限的执法观察期，责令其按照明确的要求整改。经核查，当事人在执法观察期内按要求完成整改的，经集体审议通过后，依法不予处罚。

　　二、适用原则

　　执法观察期制度遵照宽严相济政策，落实包容审慎监管精神，鼓励和引导企业及时改正违法行为，促进企业履行主体责任，引导企业自觉守法；以综合裁量为原则，以法制审核、集体审议为程序保障，确保行政处罚既合法又合理，推动生态环境执法既有力度又有温度。

　　三、适用情形

　　执法观察期制度作为免罚清单制度、公开道歉承诺从轻制度等从轻、免于处罚制度的进一步延伸和补充。对《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条的规定的“违法行为轻微”“危害后果轻微”等情形进行探索实践，本市生态环境主管部门对符合给予执法观察期条件的违法当事人，可给予合理的执法观察期，并在执法观察期内优先运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等柔性执法监管手段进行执法监管，引导当事人主动纠正违法行为。当事人收到《责令改正违法行为决定书》（以下简称“责改决定”）后立即按要求改正其违法行为，并在执法观察期内配合生态环境主管部门的柔性执法工作，主动完成整改，减少或消除违法行为的危害后果，生态环境主管部门依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条的规定不予行政处罚。

　　当事人须同时满足以下条件：

　　1.违法行为属于《云浮市生态环境可适用执法观察期违法行为目录》所列违法情形；

　　2.当事人积极配合调查；

　　3.在执法观察期内按要求完成整改。

　　四、不适用情形

　　当事人有以下情形之一的，不适用执法观察期制度：

　　1.近一年内已适用过公开道歉承诺从轻制度、不予行政处罚制度（轻微不罚、首违不罚、执法观察期制度不罚）的；

　　2.附件目录中涉及违反《大气污染防治法》类的违法行为处于重污染天气预警期间；

　　3.违法行为造成突发环境事件或者对生态保护红线内、自然保护区、饮用水水源保护区、风景名胜区、森林公园、重要湿地、基本农田保护区、文物保护单位等环境敏感区域造成重大影响的；

　　4.当事人存在《广东省生态环境行政处罚自由裁量权规定》第十四条第一款第（一）至（八）项情形的；

　　5.拒绝检查，其他法律、法规、规章明确禁止给予执法观察期或者涉及危害公共安全、侵害人民群众生命健康等情形。

　　五、适用程序

　　（一）执法观察期启动阶段。原则上，案件调查部门应在立案后、调查取证终结前，审查当事人是否可适用执法观察期制度，认为可适用的，自立案之日起7日内向当事人送达《责令改正违法行为决定书》，明确告知当事人立即按要求改正违法行为、在执法观察期内完成整改的可依法不予处罚的法律后果，引导当事人配合柔性执法工作，主动纠正违法行为。责改决定给予整改期限的，以该期限为执法观察期限；给予执法观察期限一般在七至六十个自然日之间，特殊情况可由案件调查部门根据案件实际情况合理确定。执法观察期限不计入办案期限。

　　（二）违法行为改正核实阶段。案件调查部门发出责改决定后，应在确定的执法观察期内合理安排后续现场核查的时间和频次，核查内容包括但不限于是否停止违法行为、是否按要求整改等。当事人按照责改决定要求完成整改，并主动提交书面整改完成材料的，调查部门应当在收到材料之日起5日内，现场调查核实其整改完成情况。收到材料后现场调查发现当事人未能按照要求完成整改，或者在执法观察期内未收到当事人提交的书面整改完成材料的，调查部门应当在执法观察期截止之日后5日内，现场核实其整改完成情况，并将有关核实情况形成案件调查材料。

　　（三）处罚建议及决定阶段。案件调查部门完成核查后，对当事人提出依法不予处罚、应予行政处罚以及给予何种程度的行政处罚的初步拟处理意见。认为当事人在执法观察期限内按照要求完成整改的，提出不予处罚的建议；认为当事人在执法观察期限内未完成整改，按照行政处罚流程开展后续行政处罚工作。不予处罚决定需按程序提交法制审核，审核通过的，报行政机关负责人集体审议；法制审核不通过的，退回案件调查部门按照行政处罚流程开展后续行政处罚工作。经集体审议决定适用执法观察期制度不予处罚的案件，7日内告知当事人不予处罚的事实、依据、陈述申辩权利等，陈述申辩期限届满后5日内制作《不予处罚决定书》。

　　六、附则

　　（一）本制度所称“近一年”是指以当次违法行为检查发现之日为起算点往前追溯一年。

　　（二）本制度中“3日”“5日”“7日”的规定是指工作日，不含法定节假日，其它均为自然日。

　　（三）本制度中“以上”包括本数，“以下”不包括本数，“以内”包括本数。

　　（四）本制度由云浮市生态环境局负责解释。本制度自发布之日起施行，试行期限两年。

　　附件：云浮市生态环境适用执法观察期违法行为目录

附件

云浮市生态环境适用执法观察期违法行为目录

序号	类别	违法行为	违反条款	适用执法观察期的情形	执法观察期限
1	建设项目管理类	需要配套建设的环境保护设施未经验收，建设项目即投入生产或者使用	《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，其配套建设的环境保护设施经验收合格，方可投入生产或者使用；未经验收或者验收不合格的，不得投入生产或者使用。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）属于首次违法；（2）建设项目属于编制环境影响报告表的且已取得环评批复，已按环评要求或严于环评要求配套了污染治理设施；（3）现场检查时，污染治理设施正常运行；（4）在责令整改期限内完成验收、拆除主要生产设备或者搬迁。	60日以内
2	超标排污类	超过水污染物排放标准排放水污染物	《中华人民共和国水污染防治法》第十条排放水污染物，不得超过国家或者地方规定的水污染物排放标准和重点水污染物排放总量控制指标。	同时满足下列情形的，可适用观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）不超过2个B类水污染物超过排放标准，且超标排放的倍数在规定幅度内：色度超过标准的，超标倍数在2倍以下；挥发酚、悬浮物超标的，倍数在0.1倍以上1倍以下；其他因子超标的，超标倍数在0.1倍以上0.3倍以下；（3）污染治理设施正常运行；（4）在责令改正期限内改正违法排放污染物的行为。	7日以内
3	超标排污类	超过大气污染物排放标准排放大气污染物	《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条企业事业单位和其他生产经营者建设对大气环境有影响的项目，应当依法进行环境影响评价、公开环境影响评价文件；向大气排放污染物的，应当符合大气污染物排放标准，遵守重点大气污染物排放总量控制要求。	同时满足下列情形的，可适用观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）不超过2个B类大气污染物超过排放标准，且超标排放的倍数在规定幅度内：颗粒物、二氧化硫和氮氧化物超标的，超标倍数在0.1倍以上0.3倍以下；其他污染物超标的，超标倍数在0.1倍以上0.5倍以下；（3）污染治理设施正常运行；（4）在责令改正期限内改正违法排放污染物的行为。	7日以内
4	扬尘防治类	未按要求采取扬尘污染防治措施	《中华人民共和国大气污染防治法》第四十八条钢铁、建材、有色金属、石油、化工、制药、矿产开采等企业，应当加强精细化管理，采取集中收集处理等措施，严格控制粉尘和气态污染物的排放。工业生产企业应当采取密闭、围挡、遮盖、清扫、洒水等措施，减少内部物料的堆存、传输、装卸等环节产生的粉尘和气态污染物的排放。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）在责令改正期限内改正违法行为。	7日以内
			《中华人民共和国大气污染防治法》第七十二条第一款贮存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料应当密闭；不能密闭的，应当设置不低于堆放物高度的严密围挡，并采取有效覆盖措施防治扬尘污染。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）在责令改正期限内改正违法行为。	7日以内
			《中华人民共和国大气污染防治法》第七十条第二款装卸物料应当采取密闭或者喷淋等方式防治扬尘污染。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）在责令改正期限内改正违法行为。	7日以内
			《中华人民共和国大气污染防治法》第七十二条第二款码头、矿山、填埋场和消纳场应当实施分区作业，并采取有效措施防治扬尘污染。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）在责令改正期限内改正违法行为。	7日以内
5	大气污染防治类	未按照规定设置大气污染物排放口	《中华人民共和国大气污染防治法》第二十条第一款企业事业单位和其他生产经营者向大气排放污染物的，应当依照法律法规和国务院生态环境主管部门的规定设置大气污染物排放口。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）在责令改正期限内改正违法行为。	10日以内
6	大气污染防治类	未按照排污许可证规定控制大气污染物无组织排放	《排污许可管理条例》第十七条第二款排污单位应当遵守排污许可证规定，按照生态环境管理要求运行和维护污染防治设施，建立环境管理制度，严格控制污染物排放。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）未出现超标排污，且只排放B类污染物；（3）在责令改正期限内完成整改的。	10日以内
7	排污许可类	污染物排放口位置或者数量、排放方式或者排放去向不符合排污许可证规定	《排污许可管理条例》第十八条第二款污染物排放口位置和数量、污染物排放方式和排放去向应当与排污许可证规定相符。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）未出现超标排污，且只排放B类污染物；（3）在责令改正期限内完成整改的。	7日以内
8	固体废物类	产生工业固体废物的单位违反规定委托他人运输、利用、处置工业固体废物	《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第三十七条第一款　产生工业固体废物的单位委托他人运输、利用、处置工业固体废物的，应当对受托方的主体资格和技术能力进行核实，依法签订书面合同，在合同中约定污染防治要求。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）属于首次违法；（2）固体废物交由有处置能力的单位处置，未发生擅自堆放、倾倒固体废物；（3）在责令整改期限内改正违法行为。	7日以内
9	噪声类	超过噪声排放标准排放工业噪声	《中华人民共和国噪声污染防治法》第二十二条第一款　排放噪声、产生振动，应当符合噪声排放标准以及相关的环境振动控制标准和有关法律、法规、规章的要求。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）在责令改正期限内完成整改的。	7日以内
10	自动监测类	未按照规定安装污染物排放自动监测设备，未按照规定与环境保护主管部门的监控设备联网	《中华人民共和国水污染防治法》第二十三条第一款实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对所排放的水污染物自行监测，并保存原始监测记录。重点排污单位还应当安装水污染物排放自动监测设备，与环境保护主管部门的监控设备联网，并保证监测设备正常运行。具体办法由国务院环境保护主管部门规定。《中华人民共和国大气污染防治法》第二十四条第一款企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对其排放的工业废气和本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测，并保存原始监测记录。其中，重点排污单位应当安装、使用大气污染物排放自动监测设备，与生态环境主管部门的监控设备联网，保证监测设备正常运行并依法公开排放信息。监测的具体办法和重点排污单位的条件由国务院生态环境主管部门规定。《排污许可管理条例》第二十条第一款实行排污许可重点管理的排污单位，应当依法安装、使用、维护污染物排放自动监测设备，并与生态环境主管部门的监控设备联网。	同时满足下列情形的，可适用执法观察期：（1）近一年内属于首次违法；（2）未安装自动监测设备的，在责令整改期限内完成安装；未与环境保护主管部门的监控设备联网的，在责令改正期限内完成联网。	30日以内

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